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La CNMV actualiza los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las ESI

cnmvLa Comisión Nacional del Mercado de Valores (CNMV) ha publicado la Circular 1/2014, de 26 de febrero, sobre los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión.

Tal y como se señala en la Exposición de Motivos de la Circular, la misma desarrolla y clarifica las disposiciones relativas a los requisitos de organización interna y de las funciones de control de las entidades que prestan servicios de inversión de una manera ordenada y coherente con la Ley 24/1988, de 28 de julio, del Mercado de Valores (LMV), y sus disposiciones de desarrollo. Así, la CNMV concreta a través de esta Circular la estructura organizativa y los requisitos de control interno de las entidades que prestan servicios de inversión con el objetivo de garantizar que, en general, su organización responda a la gama de servicios que prestan y reforzar las medidas dirigidas a la protección de los inversores, especificando las tareas y responsabilidades que han de ser desarrolladas por las unidades de cumplimiento normativo, gestión de riesgos y auditoría interna.

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